Objetivos: Al completar el taller los participantes podrán:

• Revisar los principios y regulaciones claves de BSA, AML & CFT.
• Indicar cuáles son las entidades gubernamentales encargadas de aplicar estas leyes.
• Mencionar los cinco pilares de un buen programa de cumplimiento.
• Explicar una guía de auditoría de cumplimiento y mencionar cuáles son los hallazgos más frecuentes.
• Discutir ejemplos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
• Conocer que es el “Corporate Transparency Act” y qué les requiere a las compañías dicha ley.

​​​​"Instructional Delivery Method": Programa de grupo por internet: webinar en vivo.

Horas crédito: 3

Categoría P. R.: 2 Contabilidad y Auditoría; 1 Aspectos Legales: Lavado de Dinero (General)  

“NASBA Field of Study”: 2 Auditing – Technical and 1 Business Law - Technical

Pre-requisito: Ninguno

Preparación Anticipada: Ninguna

Nivel: Básico

Fecha: 7 de agosto de 2024

Registro: 1:30pm - 2:00pm         Seminario: 2:00pm - 5:00pm

Instructor: CPA Luis A. Soto Rivera, CAMS; MBA; CFO, Puerto Rico Federal Credit Union; Profesor, Universidad Ana G. Méndez

Lugar: El webinar se transmitirá por Zoom.

Materiales:  Los materiales para esta actividad educativa se distribuirán por medios electrónicos. Podrá accederlos a través de "Mi Perfil" → Registros de Eventos → Selecciona el Evento → Tab Materiales". Posterior a la fecha del evento podrá acceder los materiales en "Mi Perfil → Registros de Eventos → Registros Corrientes → Historial → Selecciona el Evento → Tab Materiales".

Evaluación electrónica: Una vez haya registrado su entrada a esta actividad educativa, puede acceder y completar su evaluación de manera rápida y sencilla a través de “Mi Perfil”. En nuestra página web de “Inicio” encontrará las instrucciones detalladas para completarla.

Nota: El Colegio de CPA se reserva el derecho a sustituir instructores y a suspender un curso debido a matrícula insuficiente y otras causas ajenas a nuestro control. Nos reservamos el derecho de admisión.  Espacios limitados. Matrícula sujeta a cupo. Precio de CPA aplica solamente a los CPA que no tienen deuda con el Colegio al momento del registro.

INFORMACIÓN IMPORTANTE

I. Conectarse a la transmisión:

a. Enlace

En este seminario se utilizará la aplicación de Zoom. Luego de registrarse, encontrará en “Mi Perfil - Registros de Eventos - Selecciona Evento” botón “Entrar a Zoom” para poder acceder al curso.

b. Otras

El Colegio de CPA no será responsable por los problemas técnicos que el participante pueda confrontar en el uso de su equipo o de su conexión de internet durante la transmisión de este seminario virtual.

II. Horario

Permanecer atento a la conferencia desde su comienzo hasta el final, tomando un receso cuando así lo indique el instructor y regresar puntualmente de éste.

III. Preguntas y respuestas

Enviar sus preguntas o dudas durante el seminario a través de este sistema por la pestaña llamada “Q & A”.

Las preguntas recibidas se contestarán durante el seminario.

IV. Validación de asistencia de acumulación de horas-crédito:

Para poder acumular las horas-crédito correspondientes a este seminario necesita estar atento y presionar de inmediato cada "pop up" que aparecerá en pantalla de manera aleatoria a través de toda la transmisión, asegurándose de responder un mínimo de 75% de éstos.