Webinar: Programa Anti-Lavado de Dinero (US Patriot Act, 352): Diseño, Desarrollo e Implementación con Base Científica

Desarrollo de un Programa Anti-Lavado de Dinero con Base Científica                                     

• Metodología
• Fases e implementación
  • Políticas, procesos y controles internos (Servicios y riesgos)
  • Políticas anti-lavado de dinero (Controles)
  • Programa educativo
  • Competencias del Oficial de Cumplimiento
  • Auditoría (Programa Anti-Lavado de Dinero/ Transacciones sospechosas)
  • CDD/EDD, 2018
    • Corporate Transparency Act, 2021 (BOI)

El diseño y desarrollo de un programa científico anti-lavado de dinero (ALD) es fundamental para las instituciones financieras y otras organizaciones sujetas a regulaciones en la prevención de lavado de dinero.

Es importante destacar que la implementación de un programa anti-lavado de dinero exitoso requiere la colaboración de diferentes departamentos dentro de la organización y el compromiso de la alta dirección. Además, el programa debe estar adaptado a la naturaleza específica de la institución y su exposición al riesgo de lavado de dinero.

Objetivos: Al completar el taller los participantes podrán:

• Describir algunas actividades técnicas e instrumentos para el lavado de dinero como acción ilícita.
• Conocer los requisitos básicos de las Leyes Anti-Lavado de Dinero (GAFI / USA-PR/Internacionales).
• Conocer los tipos de transacciones sujetas a dichas leyes.
• Conocer el procedimiento y el informe requerido por dichas leyes.
• Analizar los requisitos y la aplicabilidad del Informe de Actividades Sospechosas o Inusuales.
• Conocer el procedimiento que se debe seguir al detectar una situación sospechosa.
• Conocer los riesgos y las consecuencias del incumplimiento con dichas leyes.
• Conocer sobre la “Office of Foreign Assets Control (OFAC) y su propósito.
• Conocer los procesos y aplicabilidad de las Unidades de Inteligencia Financiera.
• Conocer los estándares internacionales para el cumplimiento de lavado de dinero.
• Desarrollo e identificación de data para el manejo de investigaciones.
• Metodología para el desarrollo de un programa anti-lavado de dinero.

​​​​"Instructional Delivery Method": Programa de grupo por internet: webinar en vivo.

Horas crédito: 12

Categoría P. R.: General

“NASBA Field of Study”: General

Pre-requisito: Ninguno

Preparación Anticipada: Ninguna

Nivel: Básico

Fecha: 1, 2 y 3 de abril de 2024

Registro: 8:45am - 9:00am                    Webinar: 9:00am - 1:00pm

Instructor: Prof. Javier Morales Vargas, Ph.D, CAMS, NPF, IIPCI, Presidente / Asesor Senior, Competitive Consulting Group (CCG)

Lugar: El webinar se transmitirá por Zoom.

Materiales:  Los materiales para esta actividad educativa se distribuirán por medios electrónicos. Podrá accederlos a través de "Mi Perfil" → Registros de Eventos → Selecciona el Evento → Tab Materiales". Posterior a la fecha del evento podrá acceder los materiales en "Mi Perfil → Registros de Eventos → Registros Corrientes → Historial → Selecciona el Evento → Tab Materiales".

Evaluación electrónica: Una vez haya registrado su entrada a esta actividad educativa, puede acceder y completar su evaluación de manera rápida y sencilla a través de “Mi Perfil”. En nuestra página web de “Inicio” encontrará las instrucciones detalladas para completarla.

Nota: El Colegio de CPA se reserva el derecho a sustituir instructores y a suspender un curso debido a matrícula insuficiente y otras causas ajenas a nuestro control. Nos reservamos el derecho de admisión.  Espacios limitados. Matrícula sujeta a cupo. Precio de CPA aplica solamente a los CPA que no tienen deuda con el Colegio al momento del registro.

INFORMACIÓN IMPORTANTE

I. Conectarse a la transmisión:

a. Enlace

En este seminario se utilizará la aplicación de Zoom. Luego de registrarse, encontrará en “Mi Perfil - Registros de Eventos - Selecciona Evento” botón “Entrar a Zoom” para poder acceder al curso.

b. Otras

El Colegio de CPA no será responsable por los problemas técnicos que el participante pueda confrontar en el uso de su equipo o de su conexión de internet durante la transmisión de este seminario virtual.

II. Horario

Permanecer atento a la conferencia desde su comienzo hasta el final, tomando un receso cuando así lo indique el instructor y regresar puntualmente de éste.

III. Preguntas y respuestas

Enviar sus preguntas o dudas durante el seminario a través de este sistema por la pestaña llamada “Q & A”.

Las preguntas recibidas se contestarán durante el seminario.

IV. Validación de asistencia de acumulación de horas-crédito:

Para poder acumular las horas-crédito correspondientes a este seminario necesita estar atento y presionar de inmediato cada "pop up" que aparecerá en pantalla de manera aleatoria a través de toda la transmisión, asegurándose de responder un mínimo de 75% de éstos.